《出口订舱、托运及交付货物的指导原则》
                                                       China Shippers’ Association

                                                      -Cargo Dispatch Guiding Rule-
          
中国对外贸易经济合作企业协会（China Shippers’ Association）是代表中国境内国际贸易货主的代言人，是全国性的托运人组织。各省、市、自治区货主协会或外经贸企业协会（进出口商会）是地方性的托运人组织。他们是中国外经贸企业协会的团体会员；各进出口商会是货主组织的组成部分。
为了防止在国际海运中发生海运欺诈及承运人无单放货等海运责任事故，尤
其是防范FOB出口无单放货的现象, 让发货人把握出口货物的控制权，依据相关法律法规、国际贸易和运输惯例和业务操作的实际，特制定本指导原则。
一、 适用范围
在中国境内从事国际贸易和操作海运出口货物托运业务的国有企业、民营企
业、三资企业和个人，均适用本规则。
二、承、托运人及货运代理的定义
承运人：
1、取得国际船舶运输经营许可证的人船公司；
2、取得国际班轮运输经营许可证并业已在境内港口开辟运输航线的国内外班轮公司；
无船承运人（NVOCC）：是指在我国交通部门办理提单登记备案，交纳保证金并取得无船承运人业务许可证的国内和国外不拥有船舶的公共承运人。
国际货运代理（Freight Forwarder）：是指在商务部门备案、
工商登记、注册资本500万元，并为发货人办理订舱、报关报验、托运，为收货人办理清关、接货及转运的人；或者以独立经营人身份开展多式联运，签发货代提单，提供门到门服务的人。
     无船承运人和作为独立经营人的国际货运代理均为契约承运人。

托运人/货主（Shippers）：是负责向承运人订舱托运、交付货物的、直接领取提单并拥有货物控制权的人。
发货人(Consignor)是指向承运人或契约承运人交付托运货物的人并领取提单的人。
收货人（Consignee）是指凭正本提单从承运人或契约承运人处提取货物的人。
三、订舱、托运、获取提单及提单转让的程序
在出口贸易中，无论是何种价格术语、何种价格条款和付款方式，卖方要牢牢掌握订舱、托运和直接从承运人处获取提单的权利。提单是证明货交承运人和提取货物的物权凭证，提单转让的正确的程序是：发货人在办理订舱托运手续后，从承运人处取得正本提单，直接或通过银行收取货款后再转让给买方到承运人处提货。
四、在FOB出口情况下，发货人不要放弃订舱托运和直接获取提单的权利
FOB出口由买方支付运费，可由买方指定承运人，但买方不能直接订舱，只能通知卖方向其指定的承运人订舱托运，承运人将提单签发给卖方。订舱和交付货物是统一的。
五、付款方式的选择
坚持先收款后交货或付款交单的原则，以下付款方式供参考：
1． T/T付款方式（即先收款后发货）
2． L/C（信用证付款方式，即期或远期）
3． D/P（付款交单方式，即期或远期）
4． D/A（承兑交单）和后T/T则需谨慎使用
注意：
部分前T/T（比率不小于30%）、余款寄单前T/T付款亦可接受，为避免对方付款中的虚假性，可以将其传真之汇款凭证或依据向银行确认真实性后再寄提单。
部分T/T、部分信用证付款可以接受，但必须收妥T/T款或收到足够支付来回运费及可预计损失的T/T款后才能将货物付运。
D/P、D/A、O/A等支付方式，可根据客户的诚信度、结合投保出口信用险来选择使用，其中D/P即期相对较安全。
六、审查信用证和拒绝买方指令中的不合理条款
实施信用证付款，有如下情况者必须谨慎对待：
1、 有需“开证申请人检验并出具验货证明”条款的，最好要规定验货时间，
对“验货单的签字（章）必须与存在开证行的印鉴相符”的不能接受。
2、 先寄三分之一提单的一般不能接受；对“待开证行承兑汇票后寄三分之
一提单可以接受。
3、指定在境外银行议付的，除非有足够的交单期，否则不能接受。
4、对记名提单，除非承运人同意在提单上批注“必须凭正本提单提货”的
或记名为开证行的可以接受外，其他的记名提单尽量不要接受。
5、双到期信用证和5天交单议付的信用证。
6、要求提供FCR,且此单据由客户提供，对“FCR的签字（章）必须与存放在开证行的印鉴相符”不能接受。无论是L/C或T/T付款，尽可能拒绝客户提出FCR替代海运提单的要求。
7、对于由检验机构出具的证书，对“既要由该检验公司出具证书，又要在商
业发票和装箱单背后背书的”不能接受。
8、对于由商检机构出具的相关证书（除FOMA,C/0外），对“所有单据必须
显示附加内容的”不能接受。
9、客检证由开证行核对条款，规定检验检疫证书日期为装船后日期，议付银行为境外银行等L/C软条款。
10、指定境外无船承运人（货代）有如下情况的不能接受。
a.、该指定的无船承运人在我国交通部未登记备案的。
b、 不给发货人海运提单的。
c、 只给收货单的。
11、货必须在×月×日前到达目的港（承运人承诺的除外）。
12、E、F组术语，买方指定国内外货代提单。
13、E、F组术语买方指定国内货代或外商办事处代理签发提单；
14、E、F组术语指定货代订舱。
15、C组术语，买方指定承运人、提单代签人、货代。
16、提单托运人（Shipper）为买方或者其他第三方，如接受需绝对谨慎。
注意
 F组术语运输主动权操控在买方，货权容易失控；
D组术语日常贸易中使用较少，如果我方在交货地、目的港交货方便的
话可以运用。
贸易术语要根据客户的诚信度和支付方式慎重选择。不论是用何种术语，其
风险还要结合支付方式来评估。
七、提单签单人
承运人签单
是指船公司、国内班轮公司，外国班轮公司在我国设立的船务公司、船长、
国内无船承运人可以签发自己登记的提单。
未在我国登记的国外无船承运人不可直接签发自己的提单，必须委托一家合法经营者代签提单。
代理签单人：
是指船代代理国内国外班轮公司签发提单的人。货代、船代代理境内外无船
承运人签发无船承运人提单的签单人。
不合法的提单和代理签单人：
没有在交通部门办理提单登记并交纳保证金的境内外无船承运人或不在商务部门备案的境内外货代的提单；上述提单在我国市场上流通是违法的，并且容易导致发货人丧失物权，或失去货物。因此，不能随意接受未登记备案的提单。

八、签订贸易合同及操作海上货物出运业务应掌握的原则
 1、牢牢掌握客户的资信，对老客户应控制其经营资信的变化，对新客户应实施资信调查。
     2．出口合同尽量使用CIF、C&F条款，掌握运输主动权。
向谁托运订舱？
1、向在我国登记注册的境内外船公司、在当地港口开辟航线的班轮公司或其船代订舱。
2、在出口额10万美元以内，也可向交通部门办理提单登记和交纳保证金的国内无船承运人订舱。
3、可以委托货运代理向船公司、班轮公司或无船承运人订舱。
4、买方指定的承运人需通过交通部网站或上海航交所网站查询，确认是合法经营的船公司、班轮公司、无船承运人，便可接受并向指定的承运人办理订舱，如为非法经营者，则要求买方重新指定在我国合法登记的承运人，方可订舱。
托运单（订舱委托书）构成运输合同的一部分，须正确
填写。
1、发货人出具并直接向船公司或其船代、无船承运人提交托运单，被称为订舱委托书。承运人或其船代在托运单上签字并退货主一份或者在配舱单上填上船名、航线、提单号并签字盖章，交货主报关，表示承运人接受和承诺，运输合同成立。发货人需留存承运方签字的原件或复印件作为证据。
2、发货人将托运单交货代,由货代签字后退发货人一份,即为货运代理合同。
3、对托运单特别条款的使用：
（1）托运单托运人（Shipper）栏是指发货人（即卖方），在栏中应填上发货人名称。
（2）在托运单落款处，发货人应注明“订舱委托人”身份并签字盖章，以确保订舱委托人的地位。
(3)“提单申请条款”的表述：
“请在货物装船后签发船公司提单（亦称海运提单）或无船承运人提单一
式三份，但拒收货代提单”。
(4) 提单背面条款的重新修订：
遇到记名提单或者买方指定外国船公司提单或外国无船承运人提单。发货
人应在托运单上注明：“…船公司…航次…提单号项下的货物须凭正本提单放货，该批货物的提单适用中国《海商法》”。或者作为托运单的附件，并要求承运人单独签字承诺上述内容。
4、拒绝买方（收货人）委托装货港货代，或者委托本国货代转委托装货港货代代为订舱。
九、提单视为运输合同，托运人栏应填写发货人的名称
1． 要掌握货物控制权，发货人必须要与承运人建立运输合同关系，直接从
承运人处获取提单，也就是说发货人要在提单中的Shipper（托运人）这一栏中填上自己的名字。否则承运人无单放货时，发货人不能作为原告诉承运人。除非对收货人的资信有足够的了解，托运人栏才能填第三者。
    在FOB出口情况下办理托运手续，运费在提单中注明到付（freight collect）字样。
2． 对美国出口，最好不用记名提单，收货人（Consignee）栏最好不要填写
买方或其代理人的名字，而应填写“凭XX开证行指示 - To order of … Bank ”。
因为美国法典规定，货到目的港后，承运人可以将货物交付给提单上注明的收货人。
3．坚持使用指示提单，慎用记名提单和不记名提单
十、交付货物注意事项
1、发货人根据其出具的托运单和接受订舱的船公司或其船代或者无船承运人，或者接受委托的货代的发货通知的内容交付货物。
2、发货通知应以书面形式或传真件发出。
3、在任何情况下发货人都将拒绝买方发出的交货指令。
4、交接货物、或集装箱重箱要手续完备，收货人须签发收货单，交货人应索要交货单。
十一、领取提单
1、承运人或其船代、无船承运人在货物装船后，依据托运单应通知发货人或其货代前来领取提单。
2、发货人或其货代在装船后，应依照托运单要求承运人或其代理签发提单。如果签单方有拒绝的表示，应立即凭承运人签字的托运单和交货收条向当地海事法院申请提单强制签发令。
十二、审核提单
（1）提单正面条款是否与托运单内容一致，托运单内容是否有遗漏，提单份数是否与托运单注明的一致。
（2）提单台头人和提单签发人是否是合法经营人。
（3）拒绝国内或国外非法货代提单，拒绝任何境外货代办事处签发的提单。
十三、提单交付
1、在L/C、D/P、D/A项下的提单，在L/C有效期内，尽早将提单连同议付单证一起交到我国境内的议付银行。
2、前T/T项下的提单，应在收妥货款后向买方寄递。
十四、提单跟踪
提单跟踪即为收汇跟踪。依据议付行提供的单证寄递的快递公司和快递号，
经该公司网站，查询单证是否交到开证行和开证行的付款情况。L/C项下的单证，再交到开证行后，七天内不提出异议，必须付款。如遭拒付，发货人应尽早采取应对措施。
十五、货物跟踪
通过提单号和承运人网站，查询货物到港和交付状况，如遭无单放货或拒收
货物等事故，以便采取相应对策。
十六、集装箱班轮运费及附加费的支付
集装箱班轮运费是指从堆场至堆场（CY-CY）的一切费用（包括：堆场-船边-吊装-海运-卸货-堆场的费用）。因此，班轮运费之外的码头作业费（THC）、铅封费（Sealing Fee）、设备操作管理费（EMF）、签单费、换单费等等都是不合理的，货主应拒付这些费用。
国际班轮运输合理的附加费通常有：燃油附加费、港口拥挤费、战争附加费，其余均为不合理附加费。
                    
本规则解释权属于中国对外贸易经济合作企业协会。
   
注：国际商会Incoterms 2000国际贸易术语解释所指E、F、C、D组价格术语是指：
    E组：出口
          EXW - Ex Works （工厂交货）
    F组：运费到付
          FCA – Free carrier（货交承运人）
          FAS – Free alongside ship （船边交货）
          FOB – Free on board（船上交货）
    C组：运费预付
          CFR – Cost & freight（成本加运费）
          CIF – Cost, insurance & freight（成本、保险加运费）
          CPT - Carriage paid to （运费付至）
          CIP – Carriage and insurance paid to （运费、保险费付至）
    D组：进口
          DAF – Delivered at frontier (边境交货)
          DES – Delivered ex-ship （目的地船上交货）
          DEQ – Delivered ex-quay （目的地码头交货）
          DDU – Delivered duty unpaid （未完税交货）
          DDP – Delivered duty paid （完税交货）

                              中国对外贸易经济合作企业协 会                                                                               

                                     二〇〇七 年 十 月